专业文章丨如何在阿斯塔纳国际金融中心设立一家金融公司？

2024-10-21

如果您计划在哈萨克斯坦成立一家金融类企业，阿斯塔纳国际金融中心（AIFC）无疑是一个理想的选择。

这里不仅拥有透明的监管体系、灵活的企业监管机制，还享有优惠的税收政策，为企业提供了一个充满生机的发展环境。

要在阿斯塔纳国际金融中心成立一家金融公司，无论是新公司还是公司的分支机构，申请人需要遵循以下步骤：

第一步：授权

获得阿斯塔纳金融服务管理局（AFSA）颁发的许可证，以在AIFC内开展受监管或市场活动。

第二步：成立

完成公司或分公司的注册设立。

授权

为了在阿斯塔纳金融中心或通过该中心提供金融或辅助服务，公司必须首先获得阿斯塔纳金融服务管理局（AFSA）的正式许可。

这一授权流程旨在让AFSA能够识别潜在的重大不当行为或损害风险，并确保公司及其个人成员在开始运营前符合必要的门槛条件。

该授权流程包括以下几个关键步骤：

1）深入理解AIFC的规则和条例，确保合规性。

2）准确填写申请表格，提交所需的文件，并为申请特定类型的许可证准备定制化材料，这可能包括商业计划书、财务预测报告以及其他必要的文件。

3）通过完成个人申请表来确定并组建高级管理团队。

4）支付与许可证相关的费用（费用根据许可证类型而定），并向AFSA提交申请及所有支持文件。

5) 获得原则性批准，这是对公司符合初步条件的认可。

6) 在满足AFSA规定的所有条件后，将正式颁发许可证，标志着公司可以合法开展其业务活动。

需要授权的业务活动有两类，分别是受监管的活动和市场活动。

具体而言，分为以下细分服务/业务

1、受监管活动

1）投资类服务

▪ 管理投资

▪ 管理集体投资计划

▪ 提供基金管理服务

▪ 提供投资建议

▪ 安排投资交易

2）银行业务

▪ 接受存款

▪ 提供信贷

▪ 提供信贷建议/安排

▪ 提供货币服务

▪ 开立和管理银行账户

3）保险业务

▪ 保险中介

▪ 签订保险合同

▪ 执行保险合同

▪ 保险管理

4）伊斯兰金融业务

▪ 管理受限利润分享投资账户

▪ 伊斯兰银行业务

▪ 提供伊斯兰融资

▪ Takaful（伊斯兰保险）业务

5) 经纪与托管服务

▪ 以委托人身份进行投资交易

▪ 以代理人身份进行投资交易

▪ 提供托管

▪ 安排托管

6）其他

▪ 经营代表处

▪ 经营多边交易设施

▪ 经营有组织的交易设施

▪ 提供信托服务

▪ 担任基金受托人

2、市场活动

▪ 运营交易所

▪ 运营清算所

▪ 运营数字资产交易设施

▪ 运营贷款众筹平台

▪ 运营投资众筹平台

▪ 运营私募融资平台

成立公司

无论是创办新公司还是从其他司法管辖区迁入，AIFC 可以提供多种创业选择。此外，还有各种法律结构可供选择，以最适合公司的业务。

注册流程概述

1）确定设立方法

有三种选择：

在 AIFC 内成立新实体。
将任何司法管辖区的外国公司/合伙企业注册为认可公司或认可合伙企业。
将在其他司法管辖区成立的法人实体迁至 AIFC。

2）定义业务活动

明确您的法人实体将在 AIFC 内从事的业务活动的性质。

3）选择法人实体类型

选择符合您的业务目标和监管要求的适当法人实体类型。

4）审查一般要求

熟悉适用于在 AIFC 内运营的所有法人实体的一般要求。

5）注册您的企业

确定上述因素后，可以在 www.digitalresident.kz 上进行在线注册流程

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